近日，我院诸竹君副研究员撰写的论文《外资进入与中国式创新双低困境破解》在《经济研究》2020年第5期发表。本文通过纳入锁定效应的扩展理论框架分析了外资进入对内资企业创新行为的作用机制。外资进入通过溢出效应、锁定效应和竞争效应影响内资企业创新行为。溢出效应正向影响同行业与上下游内资企业的创新行为，锁定效应负向作用于上下游行业，竞争效应对同行业创新行为的影响不确定。竞争效应受行业技术差距的调节作用可分解为竞争挤出和竞争逃避效应，对内资企业创新行为的影响取决于三大效应相对值。

本文的实证研究结论为：

（1）外资进入总体提升了内资企业的创新数量，同行业正向影响显著超过了前向关联的负向影响，后向关联效应不显著。

（2）外资进入对内资企业创新行为的影响是“重数量、轻质量和高效率”，同行业外资进入提升了内资企业的专利申请数量和创新效率，但专利质量显著下降。

（3）外资进入对内资企业创新行为的影响主要通过溢出效应、锁定效应和竞争效应，本文从产业链上下游角度对上述效应进行了检验，以此论证了影响机理。

（4）行业与前沿技术差距越小、地区层面知识产权保护程度和技术吸收能力越强对企业创新行为具有显著优化效应。

本文的政策含义为：

（1）更为全面认识外资进入的创新效应，依靠自主创新，优化创新质量、促进实质创新是提升我国创新水平的治本之策。

（2）应适度有序开放上游制造业行业，加快开放我国技术水平相对较高的制造业行业。

（3）深入推进市场化改革进程，不断优化知识产权保护水平在内的营商环境。推动各地区形成竞争中性的市场环境，在准入前国民待遇加负面清单监管模式基础上平等对待外资企业。